（昆明市纪委政研室）

    胡锦涛总书记在十七届中央纪委第五次全会上指出，要推进廉政风险防控机制建设，形成有效预防腐败的长效机制。十七届中央纪委五次、六次、七次全会，分别就加强廉政风险防控作出了具体部署。为促进我市廉政风险防范管理工作深入开展，从源头上有效预防和治理腐败，为建设美好幸福新昆明提供保障，市纪委政研室先后深入五华区、官渡区、市规划局、市国土局、市教育局、市卫生局、市财政局、市人事局、市审计局等13家单位进行专题调研，通过召开座谈会、走访干部群众、查阅档案台帐等，获得了大量第一手资料，在此基础上，认真学习上级有关精神和廉政风险防范管理理论，积极借鉴国内外先进经验，形成了此调研报告。

    一、廉政风险防范管理理论及外地实践

    （一）廉政风险防范管理的理论依据

      廉政风险防范管理是以科学发展观为指导，将企业风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉建设，将预防腐败工作落实到权力运行的全过程，推动党风廉政建设和反腐败斗争向科学化、制度化、规范化迈进。其理论依据主要有以下两个：

　　一是风险管理理论。现代企业管理学认为，当企业面临市场开放、法规解禁、产品创新等情况时，企业的生产经营风险大大增加，良好的风险管理有助于降低决策错误之几率、避免损失之可能、提高企业本身之附加价值。同样，廉政风险防范管理理论认为，党员干部在执行公务和日常生活中有发生腐败行为的可能性，只要科学加以防控，是可以最大限度减少或避免的。即：廉政风险具有客观性、破坏性和可防性三个特征：客观性，是指任何掌握权力的人和组织，都有发生腐败行为的风险；破坏性，是指只要腐败行为实施，必定对党和人民的利益造成客观的损害；可防性，是指腐败行为虽然有不同的特点，可能出现在任何环节中，但这种行为是可以预见到的，更是可以防止发生、发展的。

      二是质量管理方法。 即 PDCA循环管理，因是美国管理学家戴明首先总结出来的全面质量管理办法，故又称戴明循环。这个循环主要包括四个阶段：计划(Plan)、实施(Do)、检查(Check)和处理(Action)，其中，计划阶段要找出存在的质量问题及原因，并寻找相应的解决措施，执行阶段要实施计划阶段制定的措施，考核阶段要总结执行计划的结果，修正阶段要对总结后的结果进行一步处理，将切实可行的东西加以创新和应用，以防止错误再一次发生，通过四个阶段的反复循环，促使生产质量不断前进、不断提高。廉政风险防范管理理论认为，预防腐败工作的要求与PDCA循环管理方法是内在统一的，将PDCA循环管理方法运用于对预防腐败工作的管理，可以使我们的思想方法和工作步骤更加条理化、系统化、图像化和科学化，有助于实现预防腐败工作的自我完善，建立了预防腐败的长效机制。

    （二）廉政风险防范管理的外地实践

    从国际上看，澳大利亚是运用风险管理预防腐败比较成功的国家之一。在反腐组织“透明国际”发布的“2011年全球清廉指数排行榜”上，澳大利亚位列第八。其主要做法是：每个部门都设置反腐败项目，对反腐败项目采取风险管理的办法：第一步查找风险，分析哪里有腐败风险；第二步是评估风险，对风险可能造成的后果、可能性进行估测，根据评估结果将各种风险排队，查找哪些环节更容易产生腐败；第三步是控制风险，根据各个环节腐败风险的大小制定反腐败控制计划，明确谁来管理，责任在哪个部门，列出完善制度的时间表；第四步是监督检查，由每个部门的审计委员会通过内部审计或其他方法发现腐败问题，并对本部门反腐败计划执行情况进行抽检；第五步是情况报告，每个部门每年要向议会公共会计与审计联合委员会报告反腐败情况。

    从国内看，北京市原崇文区于2007 年，在全国率先对廉政风险防范管理进行了探索，形成了以“三类风险、三道防线、四个环节”为主要内容的工作模式，即：查找在思想道德、制度机制、岗位职责方面可能发生腐败行为的风险点，构建前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，抓好计划、执行、考核、修正 “四个环节”的工作。随即，北京市委、市政府在全市普遍推开，有力地促进了首都各项事业的廉洁发展。这项创新性工作受到了党中央、国务院的高度重视，多次明确要求把廉政风险防控工作作为有效预防腐败的一项重要举措总结推广，中央纪委专门印发了《关于加强廉政风险防控的指导意见》，极大地推进了这项工作。据统计，截至目前，全国31个省（区、市）中开始部署廉政风险防控工作的有21个、试点的有10个；55个中央纪委、监察部派驻机构驻在部门中，在机关开始部署的有15个、试点的有12个，在系统开始部署的有17个、试点的有8个；同时，部分国有企业、金融机构、高校等企事业单位也启动了廉洁从业风险防控工作。